ЦБ призвал фин-СРО разработать этические нормы для участников рынка
Центральный Банк предложил отраслевым СРО разработать и утвердить кодекс этики для финансовых аналитиков, который необходим для развития доверительной среды на отечественном рынке. Соответствующее письмо появилось на сайте мегарегулятора 17 декабря.
«В целях разработки и внедрения кодексов Банк России рекомендует саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка осуществлять методологическую и консультативную поддержку финансовым организациям, являющимся их членами. В целях повышения уровня доверия к финансовому рынку Российской Федерации Банк России полагает необходимым выработать подходы к повышению добросовестности на финансовом рынке, в связи с чем намерен продолжить работу над формированием основных принципов добросовестного поведения на финансовом рынке», - говорится в обращении Центрабанка.
В ЦБ отметили, что положения такого кодекса будут применяться в следующих случаях:
- предоставлении ими (финансовыми организации) или их представителями третьим лицам информации, которая может использоваться для совершения операций на рынке (например, рекомендации, аналитические материалы);
- публичном высказывании (представителями финансовых организаций) суждений и оценок, в том числе в СМИ, которые могут оказывать влияние, во-первых, на цену, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром, во-вторых, на стабильность финансового рынка Российской Федерации или на финансовую устойчивость отдельной финансовой организации.
При разработке отраслевых норм Центробанк рекомендовал саморегуляторам ориентироваться на разработанные CFA Institute Кодекс деловой этики и стандарты профессионального поведения. Также регулятор призвал разработчиков обратить внимание на Расширенные материалы кодекса деловой этики и стандартов профессионального поведения , а также Отчет консультативного комитета саморегулируемых организаций Международной организации комиссий по ценным бумагам (IОSCO) «Типовой кодекс этики». Перевод указанных документов ЦБ приложил к опубликованному письму.
В целях внедрения кодексов Банк России рекомендовал участникам рынка выполнить следующие действия:
- на добровольной основе обеспечить присоединение своих к кодексам;
- своевременно обеспечивать раскрытие на официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о присоединении работников и членов органов управления к кодексам, а также о соблюдении положений кодексов со стороны указанных лиц;
- разработать механизм контроля за соблюдением кодексов, в том числе предусматривающий порядок рассмотрения информации о признаках неэтичного поведения работников и членов органов управления, присоединившихся к кодексам, правила формирования и работы комиссий по рассмотрению случаев несоблюдения указанными лицами кодексов (в случае принятия решения об их формировании);
- осуществлять на постоянной основе контроль за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru